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智才投資學會----羅振邦被裁定進行無牌證券交易罪成

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發表於 2009-4-2 19:57 | 顯示全部樓層 |閱讀模式

 http://www.sfc.hk/sfcPressRelease/TC/sfcOpenDocServlet?docno=09PR38

 
2009年 4月 2日
 
羅振邦被裁定進行無牌證券交易罪成
 
證券及期貨事務監察委員會(證監會)成功檢控羅振邦(男)(註1及2),指其無牌經營證券交易業務。
 
羅今天在東區裁判法院向署任主任裁判官錢禮承認一項根據《證券及期貨條例》第114條所提出的控罪,被判處罰款10,000元及須向證監會繳付調查費39,975元。
 
由羅經營的智才投資學會有限公司,曾開辦兩個經持續進修基金批核的培訓課程,但羅個人從未獲證監會發牌經營任何受規管活動的業務。
 
羅招攬參與培訓課程的學員委任他為投資管理人,並在2005年11月至2008年8月期間,代他們買賣上市權證,其後從有關交易賺取的利潤中收取佣金。
 
證監會提醒投資者,為保障自身利益,切勿透過無牌商號或無牌人士進行交易。投資者可以透過證監會網站(www.sfc.hk),核實個別商號或人士是否領有牌照。
 

 

備註:

 

1. 羅曾因進行未獲邀約的造訪而被定罪,詳情請參閱證監會2006年4月27日的新聞稿。

 

2. 證監會於2008年11月禁止羅重投業界,為期32個月,詳情請參閱證監會2008年11月26日的新聞稿。

 

發表於 2009-4-2 20:54 | 顯示全部樓層
 just 50000?? so kind
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發表於 2009-4-2 21:29 | 顯示全部樓層
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發表於 2009-4-3 08:21 | 顯示全部樓層
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發表於 2009-4-3 10:35 | 顯示全部樓層
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發表於 2009-4-3 13:23 | 顯示全部樓層
 
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發表於 2009-4-3 14:03 | 顯示全部樓層
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發表於 2009-4-6 09:25 | 顯示全部樓層
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發表於 2009-4-7 23:46 | 顯示全部樓層
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發表於 2013-4-25 10:16 | 顯示全部樓層
:(:(:(
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發表於 2016-1-25 14:56 | 顯示全部樓層
🐔
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發表於 2016-1-25 14:59 | 顯示全部樓層
OK
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